Работа в России, вакансия - Комплаенс офицер MLRO • Астана - id447

Обязанности:

Разработка и актуализация ВНД:

• Осуществлять мониторинг внешних и внутренних регуляторных требований и изменений
• Применять наилучшую международную практику по вопросам противодействия коррупции, мошенничеству, дискриминации
• Вносить предложения об изменении/отмене действующих внд Компании
• Определять последствия для Компании в случае изменения регуляторной системы.

Проверка на благонадежность кандидатов:

• Проверка кандидатов на предмет наличия/отсутствия аффилированности и конфликта интересов на вакантные должности, а также должности, связанные исполнением организационно-распорядительных и (или) административнохозяйственных функции и (или) иных функций, связанных со спецификой деятельности Компании.

Мониторинг и анализ операций клиентов:

• Выявлять и анализировать подозрительных операций
• Подготовка отчетов для предоставления в органы МФЦА.

Разработка и внедрение процедур ПОД/ФТ:

• Разработка и актуализация внутренних политик, процедур и стандартов Компании в области ПОД/ФТ
• Проведение обучения сотрудников Компании по вопросам соблюдения законодательства ПОД/ФТ.

Координация взаимодействия с регуляторами:

• Представление Компании в органах МФЦА по вопросам ПОД/ФТ

• Предоставление отчетов и иной обязательной информации регулятору в установленные сроки.

Обеспечение внутреннего контроля:

• Проведение проверок соблюдения сотрудниками Компании внутренних политик и процедур
• Разработка корректирующих мероприятий при выявлении нарушений.

Формирование корпоративной культуры:

• Повышение осведомленности сотрудников о рисках, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма

• Содействие внедрению принципов прозрачности и соблюдения законодательства в корпоративной практике.

Отчет о деятельности Службы комплаенс:

• Предоставляет Совету директоров регулярную отчетность о деятельности Службы комплаенс: годовой, квартальные и другие отчеты (по запросу Совета директоров)

• Информирует в оперативном порядке (сразу после выявления) Совет директоров по выявленным случаям неправомерных действий (бездействий) работников.

• Высшее образование в профильных областях: юриспруденции / международного права / экономики / финансов / желательно степень магистра, МВА/PhD или дополнительное образование в области управления (менеджмента)
• Не менее 5 лет опыта работы в профильных областях – юриспруденция, экономика, финансы
• Предпочтительно наличие професиональных сертификатов в комплаенс деятельности, таких как ICA, ACAMS, ACFE и другие
• Знание международных стандартов ПОД/ФТ (FATF, AML/CFT)

• Опыт работы на руководящих должностях - не менее 3 лет

Навыки:

• Закон РК «О Фонде национального благосостояния»

• Законы МФЦА, касающиеся деятельности Компании

• Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»

• Закон РК «О противодействии коррупции»

• Нормативные правовые акты Республики Казахстан, регулирующие отношения в областях, соответствующих специализации должности:

- в области экономики

- в области финансов

- валютного регулирования.

• Международные практики корпоративного управления
• Международные практики по вопросам противодействия коррупции
• Международные стандарты и практики управления комплаенс рисками
• Знание теории и методов бизнес-планиорвания и разработки стратегии Компании
• Теоретические и практические знания в области комплаенс
• Методические рекомендации по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков
• Свободное владение русским языком, казахским языком, английским языком

Компетенции:

• Умение планировать, декомпозировать цели и задачи (управленчесие навыки)
• Понимать структуры и бизнес-процессы Компании
• Умение устной и письменной коммуникации
• Умение применять профессиональные стандарты деятельности
• Навык идентификации проблем и предложения решений

• Умение оценить достаточность информации для формирования выводов

• Понимание стратегии и гибкость

• Своевременность выполнения обязанностей

• Стратегическое мышление

• Продвижение перемен

• Верность принципам и смелость

• Устав Компании

• Политики и правила инвестирования

• Нормативные документы Компании по комплаенс и AML

• Правилами внутреннего трудового распорядка

• Настоящая должностная инструкция.